新年伊始，2020年深市成績單出爐，深交所發(fā)布新年致辭，對2021年工作安排進行了系統(tǒng)闡述，提出以先行示范的魄力、先行示范的標準、先行示范的擔當，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，推動新發(fā)展階段改革取得更大突破、展現(xiàn)更大作為。

在全球金融市場劇烈波動情形下，2020年深市總體運行平穩(wěn)，展現(xiàn)出較強韌性，主要指數(shù)漲幅全球領(lǐng)先，深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100全年分別累計上漲38.7%、65%、49.6%。其中，創(chuàng)業(yè)板指連續(xù)兩年位居全球主要指數(shù)漲幅之首。市場交易活躍，全年深市股票成交123萬億元，全球排名第三，科技創(chuàng)新股票表現(xiàn)積極，電子、計算機、通信、醫(yī)藥生物等行業(yè)股票合計成交50萬億元，占深市成交額比重41%。

數(shù)據(jù)顯示，截至2020年12月31日，深市上市公司達2354家，總市值34.2萬億元，掛牌固定收益產(chǎn)品7954只，掛牌面值2.5萬億元，掛牌基金產(chǎn)品487只，資產(chǎn)規(guī)模2668.6億元。2020年全年深市新增上市公司161家，IPO融資金額1265億元；股票再融資349家次，融資金額4，373億元；實施并購重組78單，實施金額3483億元。

回顧剛剛過去的2020年，深交所全力抓好重點改革攻堅：創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制于8月24日平穩(wěn)落地；全面推進落實新一輪退市制度改革，經(jīng)過廣泛征求各方意見，于2020年12月31日正式修訂發(fā)布了退市相關(guān)業(yè)務規(guī)則；積極探索、持續(xù)推進先行先試重大改革任務，包括研究制定新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板上市機制，出臺轉(zhuǎn)板上市辦法征求意見稿等。

在一線監(jiān)管職能方面，深交所努力優(yōu)化監(jiān)管服務水平，深入推進分類精準監(jiān)管，緊密聯(lián)動股票異動監(jiān)管，多措并舉提升監(jiān)管質(zhì)效。

《經(jīng)濟參考報》記者從深交所方面了解到，2020年，深交所深入推進實施分類監(jiān)管、精準監(jiān)管，先后發(fā)布了《上市公司風險分類管理辦法》《上市公司信息披露工作考核辦法》，提升監(jiān)管工作的精準性，提高考核評價機制的透明度和實效性。同時，緊盯股票質(zhì)押、業(yè)績暴雷、異常交易等重點領(lǐng)域風險情況，全力做好重要風險應對處置工作。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，深市場內(nèi)外質(zhì)押股票數(shù)量較年初下降近20%，較高峰時下降逾三成，第一大股東持股質(zhì)押比例在80%以上公司較年初明顯減少。

值得注意的是，2020年，深交所緊抓股票異動監(jiān)管。一方面，狠抓概念炒作典型，打快、打疼蹭熱點公司，對雅本化學、秀強股份2家公司公開譴責，對海南海藥、延安必康、天晟新材等9家公司通報批評，對揚帆新材、正業(yè)科技等10余家公司發(fā)出監(jiān)管函，對海南海藥、思源電氣等40余家公司發(fā)出關(guān)注函或問詢函，強化事前把關(guān)、事中審查、事后監(jiān)管聯(lián)動，有效凈化市場環(huán)境。另一方面，加強證券價格異動與信息披露聯(lián)動監(jiān)管，提升監(jiān)管聯(lián)動效能，密切關(guān)注股價漲幅嚴重脫離公司基本面和可轉(zhuǎn)債炒作現(xiàn)象，對豫金剛石、長方集團、天山生物、正元轉(zhuǎn)債等嚴重異常波動公司股票及可轉(zhuǎn)債依規(guī)采取停牌核查措施，提示炒作風險。

此外，深交所對財務造假、資金占用、違規(guī)擔保等違法違規(guī)行為堅守“零容忍”底線，發(fā)布了《上市公司紀律處分實施標準》，加大紀律處分力度。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，深交所累計對27家次上市公司進行公開譴責，對93家次公司給予通報批評，對11人次公開認定。

專家表示，隨著退市新規(guī)落地以及資本市場迎來全面注冊制，證券交易所的一線監(jiān)管作用將進一步強化。武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對《經(jīng)濟參考報》記者表示，注冊制和退市改革持續(xù)深化的過程中，證券交易所的一線監(jiān)管職能會越來越重要，一線監(jiān)管作用將進一步增強?！斑@也對證交所提出了新的要求，未來要不斷創(chuàng)新監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效率。”

2021年是“十四五”規(guī)劃的開局之年，也是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程開啟之年。站在新的歷史起點上，深交所在新年致辭中表示，2021年將重點做好“十四五”開局起步各項工作：一是堅持和加強黨的領(lǐng)導；二是把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展擺在更加突出位置；三是大力推進投融資平衡發(fā)展；四是推動提高上市公司質(zhì)量；五是維護市場安全運行。

深交所表示，將繼續(xù)保持“闖”的精神、“創(chuàng)”的勁頭、“干”的作風，以先行示范的魄力、先行示范的標準、先行示范的擔當，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，推動新發(fā)展階段改革取得更大突破、展現(xiàn)更大作為，助力構(gòu)建新發(fā)展格局“邁好第一步，見到新氣象”，以優(yōu)異成績獻禮建黨100周年。

董登新表示，世界一流交易所具有兩個重要標志，一個是包容性，一個是開放性。市場的包容性意味著其IPO的規(guī)則是多元化的，退市是高效的；市場的開放性主要是強調(diào)其對境外投資者的包容能力，包括對境外一流的優(yōu)秀企業(yè)來內(nèi)地IPO的接納能力等。“建設(shè)世界一流交易所，必須在市場的包容性和開放性上下功夫，進一步完善基礎(chǔ)性制度，提高市場化、法治化、國際化程度。”