監(jiān)管趨嚴(yán)！

     中基協(xié)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)檢查    

近日，有私募管理人收到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）發(fā)送的通知稱，協(xié)會(huì)決定于2024年6月對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)檢查。業(yè)內(nèi)人士稱，此類現(xiàn)場(chǎng)檢查屬于中基協(xié)常規(guī)動(dòng)作，不過(guò)去年以來(lái)確實(shí)能感受到現(xiàn)場(chǎng)檢查更加細(xì)化，要求愈發(fā)嚴(yán)格。

具體來(lái)看，相關(guān)通知要求，檢查期間，私募有關(guān)負(fù)責(zé)人及工作人員需合理安排時(shí)間，確保在崗配合檢查，協(xié)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況決定是否進(jìn)行延伸檢查，如涉及該私募關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)、外聘機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及人員的，管理人需協(xié)調(diào)以上機(jī)構(gòu)提供材料、約談相關(guān)人員。對(duì)于拒絕或不配合檢查的情況，協(xié)會(huì)將依法采取自律措施。

“現(xiàn)場(chǎng)檢查是中基協(xié)的常規(guī)動(dòng)作，尤其是成立5年以上的私募，是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重點(diǎn)抽查對(duì)象?！睖弦晃凰侥既耸客嘎?，從檢查的要求來(lái)看，去年以來(lái)中基協(xié)檢查的內(nèi)容愈發(fā)細(xì)化，比如投資者資料存檔時(shí)間、合格投資者認(rèn)定是否合規(guī)等細(xì)節(jié)，均會(huì)受到嚴(yán)格檢查。

北京一位百億級(jí)私募人士也坦言，近年來(lái)中基協(xié)對(duì)于私募的現(xiàn)場(chǎng)檢查愈發(fā)嚴(yán)格，機(jī)構(gòu)的合規(guī)留痕資料、規(guī)章制度、交易數(shù)據(jù)等均是檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。

除了現(xiàn)場(chǎng)檢查愈發(fā)嚴(yán)格，私募新基金備案近期也發(fā)生了較大變化。

據(jù)悉，近期一些私募在備案新產(chǎn)品時(shí)被要求針對(duì)產(chǎn)品和公司情況進(jìn)行多次反饋，比如梳理在管基金中投資新三板標(biāo)的基金情況，簽署嵌套承諾函等。中基協(xié)近期還下發(fā)通知，就專職員工不足5人、高管缺位等問(wèn)題，要求私募進(jìn)行自查整改。