證監(jiān)會主席吳清11月19日在國際金融領(lǐng)袖投資峰會上表示，下一步證監(jiān)會將堅(jiān)持以改革促發(fā)展促穩(wěn)定，著力健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能，加快形成支持科技創(chuàng)新的多層次市場體系，支持長錢長投的政策體系，完善強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制，多舉措強(qiáng)化投資者保護(hù)質(zhì)效，不斷提升市場吸引力、競爭力和內(nèi)在穩(wěn)定性。

他表示，相信隨著一系列增量政策舉措逐步落地，制度進(jìn)一步完善，資本市場全面深化改革扎實(shí)推進(jìn)，資本市場長期向好的底層邏輯將會更加穩(wěn)固，也將更好服務(wù)于推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的發(fā)展大局。

突出支持發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

吳清說，今年以來，面對復(fù)雜多變的內(nèi)外部形勢，中國證監(jiān)會貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神和新“國九條”部署，緊扣強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，著力穩(wěn)市場、穩(wěn)信心、穩(wěn)預(yù)期，資本市場企穩(wěn)回升，體現(xiàn)出較強(qiáng)的韌性，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。他以“五個(gè)突出”作了介紹 。

一是突出支持發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)，今年以來先后出臺了“科創(chuàng)十六條”“科創(chuàng)板八條”“并購六條”等相關(guān)政策和制度安排，進(jìn)一步增強(qiáng)了資本市場制度的包容性、適應(yīng)性，支持優(yōu)質(zhì)資源向新質(zhì)生產(chǎn)力、綠色發(fā)展等方面進(jìn)一步集聚。

吳清介紹，目前全市場中，與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的上市公司數(shù)量接近2700家。9月份“并購六條”發(fā)布以來，已經(jīng)有260多家公司披露了資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)，其中戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)是并購重組中的重點(diǎn)。

二是突出提升上市公司投資價(jià)值。投資者是市場之本，上市公司是市場之基。證監(jiān)會督促上市公司牢固樹立回報(bào)股東意識，提高信息披露透明度和經(jīng)營治理水平，出臺上市公司市值管理指引，支持通過分紅回購等方式持續(xù)回報(bào)投資者。 

三是突出加快推進(jìn)投資端改革。今年9月，證監(jiān)會會同中央金融辦出臺了推動中長期資金入市的指導(dǎo)意見，著力打通社保、保險(xiǎn)、理財(cái)?shù)荣Y金入市的堵點(diǎn)、痛點(diǎn)，培育鼓勵(lì)長期投資的市場生態(tài)。

“長期投資、短期投資我們都是歡迎的，但現(xiàn)在市場上更需要把長期資金入市的堵點(diǎn)打通?！眳乔逭f，證監(jiān)會穩(wěn)步推進(jìn)公募基金行業(yè)費(fèi)率改革，大力發(fā)展權(quán)益類基金，特別是指數(shù)化投資，權(quán)益類ETF規(guī)模，今年已經(jīng)先后突破2萬億、3萬億元大關(guān)，發(fā)展勢頭非常好。

四是突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，凈化市場生態(tài)。針對財(cái)務(wù)造假的頑疾，證監(jiān)會加強(qiáng)部級協(xié)調(diào)和央地協(xié)同，加快構(gòu)建綜合懲防體系，開展打擊上市公司財(cái)務(wù)造假專項(xiàng)行動，強(qiáng)化立體化追責(zé)。今年前10個(gè)月，證監(jiān)會查辦的相關(guān)案件658件，罰沒款金額110億元，同時(shí)充分考慮A股市場中小投資者占絕大多數(shù)的市情，現(xiàn)在市場上有2.3億個(gè)人投資者，證監(jiān)會將堅(jiān)持趨利避害、突出公平、規(guī)范發(fā)展，對股份減持、量化交易、融券等，及時(shí)完善制度規(guī)則和監(jiān)管措施，進(jìn)一步推動“三公”。

五是突出增強(qiáng)各方政策合力。在中央政府領(lǐng)導(dǎo)下，國家宏觀管理部門和金融管理部門近期出臺了一系列大力度的政策利好和政策工具來穩(wěn)定投資者信心。證監(jiān)會會同人民銀行快速推出了證券、基金、保險(xiǎn)公司互換便利和股票回購增持再貸款兩項(xiàng)貨幣政策工具。目前互換便利首批500億元操作已經(jīng)落地，有超過120家上市公司披露回購增持再貸款安排。

“總的看，在各方共同努力下，中國資本市場呈現(xiàn)出積極變化，投資者預(yù)期明顯改善，A股、港股和海外中國資產(chǎn)交投都比較活躍。”吳清說。

吳清表示，下一步證監(jiān)會將深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會的部署，堅(jiān)持以改革促發(fā)展促穩(wěn)定，著力健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能，加快形成支持科技創(chuàng)新的多層次市場體系，支持長錢長投的政策體系，完善強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制，多舉措強(qiáng)化投資者保護(hù)質(zhì)效，不斷提升市場吸引力、競爭力和內(nèi)在穩(wěn)定性。

堅(jiān)定不移深化資本市場雙向開放

吳清表示，證監(jiān)會將錨定高水平制度型開放目標(biāo)，堅(jiān)持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅(jiān)定不移深化資本市場雙向開放，進(jìn)一步便利跨境投資。

一是將進(jìn)一步保持境外融資渠道的暢通，進(jìn)一步提升境外上市的備案效率，積極支持符合條件的境內(nèi)企業(yè)赴境外上市，更好利用好兩個(gè)市場兩種資源。

二是繼續(xù)拓展與境外市場互聯(lián)互通，擴(kuò)大滬深港通標(biāo)的范圍，拓展存托憑證互聯(lián)互通，吸引全球中長期資金。

三是深化債券市場對外開放，穩(wěn)步擴(kuò)大商品和金融期貨市場對外開放，更好地滿足國際投資者多元化的投資選擇以及風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。

四是深入開展證券期貨跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作，持續(xù)加強(qiáng)與國際投資者的常態(tài)化溝通，切實(shí)增強(qiáng)政策的穩(wěn)定性、透明度、可預(yù)期性，不斷提升外資機(jī)構(gòu)來華展業(yè)的便利度。

此外，吳清表示，香港是內(nèi)地資本市場連接全球的重要橋梁紐帶，中國證監(jiān)會將以今年4月發(fā)布的惠港5條措施作為重要抓手，持續(xù)深化兩地務(wù)實(shí)合作，全力支持香港鞏固提升國際金融中心地位。