近日，《南京市關(guān)于支持企業(yè)并購(gòu)重組高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（以下簡(jiǎn)稱：《若干措施》）發(fā)布，其中提出依托產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)方向開(kāi)展并購(gòu)重組、發(fā)揮國(guó)有企業(yè)引領(lǐng)作用、發(fā)揮龍頭上市企業(yè)優(yōu)勢(shì)作用、支持上市后備企業(yè)參與并購(gòu)重組、支持跨地區(qū)開(kāi)展并購(gòu)重組、加強(qiáng)對(duì)并購(gòu)重組的金融支持、發(fā)展壯大并購(gòu)重組基金、優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)生態(tài)、防范并購(gòu)重組風(fēng)險(xiǎn)等具體措施。

附：《南京市關(guān)于支持企業(yè)并購(gòu)重組高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》全文

南京市關(guān)于支持企業(yè)并購(gòu)重組高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神和中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化上市公司并購(gòu)重組市場(chǎng)改革的意見(jiàn)》工作要求，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在資源配置中的重要作用，通過(guò)并購(gòu)重組推動(dòng)我市科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持、培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制定如下措施。

一、依托產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)方向開(kāi)展并購(gòu)重組。聚焦軟件和信息服務(wù)、智能電網(wǎng)、特鋼材料等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，支持企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)上下游的并購(gòu)重組，通過(guò)并購(gòu)重組整合產(chǎn)業(yè)鏈資源，鞏固優(yōu)勢(shì)地位，提升產(chǎn)業(yè)集中度和核心競(jìng)爭(zhēng)力，加快打造萬(wàn)億級(jí)軟件、五千億級(jí)智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集群。鼓勵(lì)企業(yè)在生物醫(yī)藥、集成電路、新能源汽車、低空經(jīng)濟(jì)、人工智能、機(jī)器人等產(chǎn)業(yè)賽道上積極開(kāi)展并購(gòu)重組，快速提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模和實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破。（責(zé)任單位：市工信局、市發(fā)改委、市科技局、市委金融辦、江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府）

二、發(fā)揮國(guó)有企業(yè)引領(lǐng)作用。鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)圍繞加快新興產(chǎn)業(yè)前瞻布局和推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，開(kāi)展高質(zhì)量并購(gòu)重組。落實(shí)深化國(guó)企改革的重點(diǎn)任務(wù)，加大力度推進(jìn)國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性重組和專業(yè)化整合，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高運(yùn)行效率，激發(fā)創(chuàng)新活力。抓好產(chǎn)業(yè)煥新行動(dòng)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)啟航行動(dòng)，優(yōu)化生產(chǎn)力空間布局。支持國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)拓、供應(yīng)鏈管理等方面開(kāi)展戰(zhàn)略合作，對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)通過(guò)并購(gòu)重組提升國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和利潤(rùn)水平的，可考慮適當(dāng)年度考核加分。建立市屬國(guó)有企業(yè)參與并購(gòu)重組的容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)并購(gòu)項(xiàng)目實(shí)行差異化評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提升國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組動(dòng)能。支持金融企業(yè)與國(guó)有產(chǎn)業(yè)集團(tuán)開(kāi)展深入合作，充分發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)金融資本和產(chǎn)業(yè)資本的協(xié)同性，提升國(guó)有企業(yè)并購(gòu)整合能力。建立健全國(guó)有投資基金考核評(píng)價(jià)和盡職免責(zé)機(jī)制。（責(zé)任單位：市政府國(guó)資委、市委金融辦、新工集團(tuán)、紫投集團(tuán)、江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府）

三、發(fā)揮龍頭上市企業(yè)優(yōu)勢(shì)作用。鼓勵(lì)行業(yè)地位突出、帶動(dòng)力強(qiáng)的龍頭上市企業(yè)依托在產(chǎn)業(yè)鏈上的主導(dǎo)地位，開(kāi)展基于強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈和跨行業(yè)發(fā)展等目標(biāo)的并購(gòu)重組，提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平，壯大我市優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群。支持龍頭上市企業(yè)在不影響自身經(jīng)營(yíng)質(zhì)效并做好中小投資者權(quán)益保護(hù)的基礎(chǔ)上，收購(gòu)有助于實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破的優(yōu)質(zhì)未盈利資產(chǎn)。（責(zé)任單位：市工信局、市發(fā)改委、市科技局、市委金融辦、江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府）

四、支持上市后備企業(yè)參與并購(gòu)重組。鼓勵(lì)有實(shí)力的優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)收購(gòu)已上市公司控股權(quán)，通過(guò)資產(chǎn)整合注入實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)。支持其他優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)作為并購(gòu)標(biāo)的積極參與并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展、快速壯大。推動(dòng)上市后備企業(yè)圍繞上市板塊定位、盈利要求進(jìn)行資產(chǎn)整合，提升業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力和技術(shù)水平，加快上市進(jìn)程。支持創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的項(xiàng)目通過(guò)并購(gòu)重組依法依規(guī)實(shí)現(xiàn)退出。（責(zé)任單位：市委金融辦、市發(fā)改委、市工信局、市科技局、江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府）

五、支持跨地區(qū)開(kāi)展并購(gòu)重組。支持具備實(shí)力的上市公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展跨地區(qū)并購(gòu)重組，獲取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，拓展市場(chǎng)規(guī)模，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。支持重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)開(kāi)展跨境并購(gòu)，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，提高國(guó)際影響力。鼓勵(lì)我市上市公司并購(gòu)?fù)獾鼐邆?/span>“硬科技”“三創(chuàng)四新”屬性的科技型公司和項(xiàng)目，通過(guò)并購(gòu)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。對(duì)并購(gòu)后成功落地我市的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，市區(qū)相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)配套服務(wù)、給予重點(diǎn)保障。（責(zé)任單位：市委金融辦、市發(fā)改委、市科技局、市工信局、市商務(wù)局、市投促局、江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府）

六、加強(qiáng)對(duì)并購(gòu)重組的金融支持。支持上市公司綜合運(yùn)用股份、現(xiàn)金、定向可轉(zhuǎn)債等多種工具實(shí)施并購(gòu)重組。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)提升對(duì)并購(gòu)重組的資金供給，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)提升并購(gòu)貸款發(fā)放規(guī)模，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)并購(gòu)保險(xiǎn)、并購(gòu)債券等創(chuàng)新型金融工具。支持社?；?、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金、私募基金、QFLP基金等境內(nèi)外投資者參與上市公司并購(gòu)重組。（責(zé)任單位：市委金融辦、市財(cái)政局、市發(fā)改委、市商務(wù)局）

七、發(fā)展壯大并購(gòu)重組基金。做大做強(qiáng)現(xiàn)有的強(qiáng)鏈并購(gòu)基金，重點(diǎn)支持符合我市產(chǎn)業(yè)方向的并購(gòu)項(xiàng)目。支持并購(gòu)基金采取市場(chǎng)化運(yùn)作方式，加強(qiáng)市區(qū)兩級(jí)政府基金協(xié)同，撬動(dòng)更多資金投向并購(gòu)重組領(lǐng)域，形成一定規(guī)模的并購(gòu)基金集群。加強(qiáng)并購(gòu)基金集聚，吸引更多基金為企業(yè)提供投融資服務(wù)，對(duì)參與我市并購(gòu)項(xiàng)目且項(xiàng)目成功落地的基金給予支持。鼓勵(lì)上市公司、大型企業(yè)等設(shè)立基于自身產(chǎn)業(yè)鏈的并購(gòu)基金，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開(kāi)展投資布局。（責(zé)任單位：市委金融辦、市發(fā)改委、市財(cái)政局、市工信局、新工集團(tuán)、紫投集團(tuán)、江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府）

八、優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)生態(tài)。優(yōu)化完善政務(wù)服務(wù)，對(duì)企業(yè)并購(gòu)重組涉及的工商登記、行政許可、資產(chǎn)權(quán)屬證明、資質(zhì)證書(shū)等變更手續(xù)依法依規(guī)加快辦理。對(duì)涉及關(guān)鍵技術(shù)引入、關(guān)鍵賽道布局的并購(gòu)項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目用地、研發(fā)、人才和資金方面依法依規(guī)給予保障。優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理，提高重點(diǎn)項(xiàng)目國(guó)資并購(gòu)審批效率。依托“寧企航”上市服務(wù)系統(tǒng)，搭建涉及并購(gòu)的政策匯總、項(xiàng)目聚集、數(shù)據(jù)分析的公共服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)信息對(duì)接。引導(dǎo)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)入更多優(yōu)質(zhì)并購(gòu)重組的項(xiàng)目資源。著力集聚和培育一批知政策、通科技、懂市場(chǎng)的專業(yè)化人才隊(duì)伍，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度銜接。定期開(kāi)展并購(gòu)重組業(yè)務(wù)沙龍，加大政策解讀、路演推介、融資對(duì)接力度。（責(zé)任單位：市市場(chǎng)監(jiān)管局、市規(guī)劃資源局、市委人才辦、市委金融辦、市數(shù)據(jù)局、市政府國(guó)資委、市發(fā)改委、市財(cái)政局、江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府）

九、防范并購(gòu)重組風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)上市公司依法依規(guī)開(kāi)展并購(gòu)重組活動(dòng)，嚴(yán)格履行信息披露等各項(xiàng)義務(wù)，嚴(yán)防內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違規(guī)行為，防止將“有毒資產(chǎn)”并入上市公司等行為。加強(qiáng)并購(gòu)方向管理，規(guī)范對(duì)資產(chǎn)定價(jià)和交易環(huán)節(jié)的監(jiān)督約束，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。加大對(duì)投資者并購(gòu)重組相關(guān)知識(shí)的普及力度，提高投資者對(duì)并購(gòu)重組風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范能力。完善投資者保護(hù)機(jī)制，暢通投資者維權(quán)渠道，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。（責(zé)任單位：市委金融辦、市政府國(guó)資委）

本措施由市委金融辦、市政府國(guó)資委具體承擔(dān)解釋工作。其他政策如有疊加，按照“從新、從優(yōu)、就高、不重復(fù)”原則執(zhí)行。本措施自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期三年。