廣州市荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為充分發(fā)揮廣州市荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金的集中扶持和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)作用，規(guī)范廣州市荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)投資基金”）的管理與運(yùn)作，加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，進(jìn)一步促進(jìn)荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《廣州市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府投資基金管理辦法〉的通知》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）等有關(guān)文件精神，結(jié)合荔灣區(qū)實(shí)際，制定本辦法。產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”）的遴選、投資、監(jiān)督、考核、退出等管理活動(dòng)適用本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金，是由區(qū)政府以財(cái)政性資金出資發(fā)起設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作，不以盈利為目的的政府投資基金，帶動(dòng)社會(huì)資本優(yōu)先投向現(xiàn)代都市工業(yè)及科技創(chuàng)新領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目，支持現(xiàn)代都市工業(yè)企業(yè)及科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展壯大，推動(dòng)荔灣區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 產(chǎn)業(yè)投資基金以有限合伙制形式設(shè)立，政府出資規(guī)模經(jīng)區(qū)政府預(yù)算安排，所需資金在區(qū)科工信局部門預(yù)算資金中安排，按程序增資到廣州市荔灣發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“荔灣發(fā)展集團(tuán)”），由荔灣發(fā)展集團(tuán)作為有限合伙人與受托管理機(jī)構(gòu)成立有限合伙企業(yè)（產(chǎn)業(yè)投資基金），荔灣發(fā)展集團(tuán)以其認(rèn)繳的出資金額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，不執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)。受托管理機(jī)構(gòu)為其普通合伙人，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)投資基金的日常運(yùn)營(yíng)、投資、退出，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。政府出資部分由區(qū)科工信局會(huì)同區(qū)財(cái)政局下達(dá)資金計(jì)劃，視年度預(yù)算安排和基金實(shí)際運(yùn)作情況可予以調(diào)整。產(chǎn)業(yè)投資基金也可接受個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金及其他各類資金。

第四條 產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則進(jìn)行管理和運(yùn)作。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的全流程投資管理制度，并組建投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、管理及退出事宜，委員由受托管理機(jī)構(gòu)委派。為保證政策導(dǎo)向，由荔灣發(fā)展集團(tuán)派出1名代表以觀察員身份參與投資決策委員會(huì)會(huì)議的討論，在產(chǎn)業(yè)投資基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)，但不參與產(chǎn)業(yè)投資基金的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、日常管理及投資決策。

第五條 產(chǎn)業(yè)投資基金按照“誰(shuí)設(shè)立，誰(shuí)管理，誰(shuí)代行政府出資人職責(zé)”的原則，區(qū)科工信局作為產(chǎn)業(yè)投資基金的主管部門，代為履行出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)牽頭產(chǎn)業(yè)投資基金組建、投資目錄及方向確定、監(jiān)管評(píng)價(jià)等，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)投資基金的政策目標(biāo)、政策效果的落實(shí)；會(huì)同區(qū)財(cái)政局遴選確定受托管理機(jī)構(gòu)，做好基金監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)工作等。荔灣發(fā)展集團(tuán)作為出資人代表，根據(jù)區(qū)科工信局要求協(xié)助具體工作實(shí)施。

第二章 受托管理機(jī)構(gòu)

第六條 受托管理機(jī)構(gòu)的確定方式按照《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，通過(guò)遴選方式確定。區(qū)科工信局會(huì)同區(qū)財(cái)政局與遴選出的受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。

第七條 區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資基金年度資金安排計(jì)劃，確定委托管理資金額度，受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、區(qū)政府有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行管理。區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局可視年度預(yù)算安排和實(shí)際運(yùn)行情況，對(duì)委托管理資金額度予以調(diào)整。受托管理期限原則為10年，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，區(qū)科工信局和區(qū)財(cái)政局可進(jìn)行調(diào)整。

第八條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格的公司；

（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；

（三）至少5名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員；

（四）有完善的投資基金管理制度；

（五）有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)；

（六）最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照委托管理協(xié)議管理政府出資資金；

（七）其他國(guó)家省市法律法規(guī)的規(guī)定。

第九條 在產(chǎn)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行明確，主要包括但不限于：

（一）建立完善內(nèi)部決策和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（二）對(duì)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，撰寫盡職調(diào)查報(bào)告，進(jìn)行投資分析，擬訂投資方案；

（三）實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案，簽署投資協(xié)議；

（四）做好項(xiàng)目投后管理，為被投企業(yè)（項(xiàng)目）提供增值服務(wù)，監(jiān)督、指導(dǎo)被投企業(yè)（項(xiàng)目）運(yùn)行；

（五）擬訂退出方案，做好項(xiàng)目的退出；

（六）定期向區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局報(bào)告資金運(yùn)作情況、項(xiàng)目投資管理情況及相關(guān)重大情況等；

（七）及時(shí)將分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定上繳國(guó)庫(kù)；

（八）完成其他投資運(yùn)作相關(guān)工作。

第十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇在荔灣區(qū)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行作為托管銀行開設(shè)產(chǎn)業(yè)投資基金專戶，對(duì)受托管理的產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)行專戶管理。在產(chǎn)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定受托管理機(jī)構(gòu)選定托管銀行的條件及具體要求，原則上應(yīng)符合以下條件及要求：

（一）經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；

（二）最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；

（三）與政府部門開展科技金融業(yè)務(wù)合作情況良好的優(yōu)先考慮。

第三章 投資領(lǐng)域

第十一條 產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投向荔灣區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)；優(yōu)先支持都市消費(fèi)工業(yè)、生物醫(yī)藥與健康產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智能裝備、未來(lái)產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代都市工業(yè)領(lǐng)域及科技創(chuàng)新領(lǐng)域，重點(diǎn)投向現(xiàn)代都市工業(yè)或科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)載體建設(shè)項(xiàng)目，以及種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)新型企業(yè)。

第十二條 以下情形均可認(rèn)定為投資荔灣區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)：

（一）在荔灣區(qū)注冊(cè)，具備獨(dú)立企業(yè)法人資格；

（二）通過(guò)設(shè)立子公司形式將主要經(jīng)營(yíng)主體落戶荔灣區(qū)（投資出資完成的2年內(nèi)，子公司須成為荔灣區(qū)納統(tǒng)的“四上”企業(yè)）的荔灣區(qū)外企業(yè)。

第四章 項(xiàng)目投資管理

第十三條 產(chǎn)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資方式進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。單一企業(yè)（項(xiàng)目）的投資金額原則上累計(jì)不超過(guò)產(chǎn)業(yè)投資基金認(rèn)繳規(guī)模的10%。

第十四條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查。對(duì)于符合基金投資標(biāo)準(zhǔn)且有融資需求的項(xiàng)目，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照行業(yè)公認(rèn)的道德規(guī)范與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，開展盡職調(diào)查工作，并形成《盡職調(diào)查報(bào)告》及工作底稿文件。

第十五條 受托管理機(jī)構(gòu)作出投資項(xiàng)目決策，應(yīng)形成投資決策委員會(huì)決議。符合投資標(biāo)準(zhǔn)并完成盡調(diào)工作的項(xiàng)目，受托管理機(jī)構(gòu)可提交投資決策委員會(huì)審議，做出相應(yīng)決策。投資及退出事項(xiàng)須經(jīng)投資決策委員會(huì)同意后方能實(shí)施。

第十六條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資項(xiàng)目的執(zhí)行工作。對(duì)通過(guò)投資決策審定的項(xiàng)目，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)簽署投資協(xié)議等法律文件，進(jìn)行投資付款。

第十七條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資項(xiàng)目的日常管理工作：

（一）具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投后跟蹤管理，除了跟進(jìn)被投企業(yè)（項(xiàng)目）經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還可為企業(yè)提供戰(zhàn)略性咨詢、策略性咨詢、資本運(yùn)作建議、對(duì)接資源、團(tuán)隊(duì)搭建、后輪融資等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速成長(zhǎng)、增值；

（二）根據(jù)投資協(xié)議可推薦人選擔(dān)任被投企業(yè)（項(xiàng)目）的董事、監(jiān)事等職務(wù)；

（三）建立被投企業(yè)（項(xiàng)目）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，若被投企業(yè)（項(xiàng)目）出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向區(qū)科工信局報(bào)告并提出應(yīng)對(duì)和解決方案。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十八條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立基金投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 產(chǎn)業(yè)投資基金資金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第六章 激勵(lì)約束機(jī)制

第二十條 受托管理機(jī)構(gòu)收取管理費(fèi)，管理費(fèi)從有限合伙企業(yè)列支，按考核合格等次預(yù)提當(dāng)年的管理費(fèi)，在年度考核結(jié)果確定后予以撥付。管理費(fèi)以基金實(shí)繳規(guī)模為基數(shù)，根據(jù)區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的年度考核結(jié)果確定當(dāng)年管理費(fèi)率，原則上不高于省同類同期政府投資基金管理費(fèi)水平。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）考核結(jié)果為合格等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的2%予以支付。

（二）考核結(jié)果為不合格等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的1%予以支付。

（三）連續(xù)兩年不合格或累計(jì)四次考核不合格，可提前解除受托管理機(jī)構(gòu)資格。

第七章 退出機(jī)制

第二十一條 有限合伙企業(yè)的存續(xù)期原則上不超過(guò)10年。若需終止并整體回收資金，由區(qū)科工信局函告受托管理機(jī)構(gòu)，由受托管理機(jī)構(gòu)按程序處置。如存續(xù)期屆滿，有限合伙企業(yè)尚有投資項(xiàng)目未完成退出的，報(bào)經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)后，有限合伙企業(yè)可以延長(zhǎng)存續(xù)期至項(xiàng)目全部退出。在存續(xù)期延長(zhǎng)期內(nèi)，不得新增投資項(xiàng)目。

第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資項(xiàng)目的退出，具體可以通過(guò)股權(quán)上市后二級(jí)市場(chǎng)賣出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)及清算等途徑實(shí)現(xiàn)投資退出。鼓勵(lì)和支持被投企業(yè)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)按照投資協(xié)議約定的退出條件和價(jià)格回購(gòu)股權(quán)。投資項(xiàng)目具備退出條件后，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂退出方案，經(jīng)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施項(xiàng)目退出。

第二十三條 項(xiàng)目退出后，收益分配采取“先回本后分利”的原則。先按全體合伙人實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。如有剩余，政府出資部分按基準(zhǔn)收益利率（由受托管理機(jī)構(gòu)在合伙協(xié)議等中予以約定）優(yōu)先進(jìn)行分配。分配基準(zhǔn)收益后剩余的超額收益，政府出資部分和受托管理機(jī)構(gòu)按合伙協(xié)議約定的比例再進(jìn)行分配。對(duì)于歸屬政府的投資收益和利息等，按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)。投資基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第二十四條 政府出資從產(chǎn)業(yè)投資基金退出時(shí)，其他出資人享有優(yōu)先受讓政府出資部分產(chǎn)業(yè)投資基金份額的權(quán)利。政府出資部分所持有基金份額在5年以內(nèi)（含5年）的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可參照其原始投資額確定。

第二十五條 不得向其他出資人承諾產(chǎn)業(yè)投資基金投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)家另有規(guī)定除外。

第二十六條 有限合伙企業(yè)終止（包括解散和破產(chǎn)）后，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織清算，清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按同股同權(quán)原則分配。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將清算情況向區(qū)科工信局報(bào)告。

第八章 監(jiān)督檢查及報(bào)告機(jī)制

第二十七條 產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)接受區(qū)財(cái)政局對(duì)基金運(yùn)行情況的績(jī)效評(píng)價(jià)、區(qū)審計(jì)局對(duì)基金運(yùn)行情況的監(jiān)督。

第二十八條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)項(xiàng)目完成投資或退出之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局書面報(bào)告。

第二十九條 在委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定建立定期報(bào)告制度，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束15日內(nèi)向區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局書面報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況，編制并向區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表。

第三十條 區(qū)財(cái)政局按照《財(cái)政總會(huì)計(jì)制度》（財(cái)庫(kù)〔2022〕41號(hào)）和《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等文件規(guī)定，反映產(chǎn)業(yè)投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益。

第三十一條 委托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在資金運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項(xiàng)目退出可能遭受重大損失等重大問(wèn)題時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)，向區(qū)科工信局、區(qū)財(cái)政局書面報(bào)告。

第三十二條 若發(fā)現(xiàn)受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問(wèn)題和隱患的，區(qū)科工信局可向受托管理機(jī)構(gòu)提出書面或口頭整改意見。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，由受托管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)依法依規(guī)、已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)等因素造成投資損失，不追究受托管理機(jī)構(gòu)責(zé)任。

第三十三條 建立基金投資資金管理運(yùn)作考核機(jī)制。考核從整體效能出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單個(gè)投資項(xiàng)目盈虧等經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)進(jìn)行硬性考核?？己私Y(jié)果與受托管理機(jī)構(gòu)當(dāng)年度可提取管理費(fèi)率掛鉤。

第九章 附則

第三十四條 本辦法未規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，適用廣州市政府投資基金管理相關(guān)制度的規(guī)定。

第三十五條 本辦法由區(qū)科工信局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行，有效期5年。