近年來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新不斷深化，包容性、開(kāi)放性不斷提高，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)。如何提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，提振投資者信心成為監(jiān)管發(fā)力的重點(diǎn)。

全國(guó)兩會(huì)期間，全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤接受了證券時(shí)報(bào)記者的專(zhuān)訪，她結(jié)合北京轄區(qū)實(shí)際情況，就促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行了深度闡述。

推動(dòng)資本要素資源加速向科創(chuàng)領(lǐng)域集聚

證券時(shí)報(bào)：您今年帶來(lái)了哪些建議？請(qǐng)簡(jiǎn)單介紹一下？

賈文勤：今年我?guī)?lái)了5份建議，包括《關(guān)于進(jìn)一步消除中長(zhǎng)期資金入市“隱性障礙”的建議》《關(guān)于優(yōu)化金融領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)設(shè)置，助力建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的建議》《關(guān)于在審理金融行業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議案時(shí)將監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門(mén)規(guī)章納入審判依據(jù)的建議》《關(guān)于對(duì)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)免收或定額收取訴訟費(fèi)用的建議》《關(guān)于大力發(fā)展會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)市場(chǎng)的建議》。

證券時(shí)報(bào)：目前北京上市公司整體運(yùn)行情況如何？主要呈現(xiàn)哪些特點(diǎn)？

賈文勤：截至2024年1月，北京轄區(qū)共有477家上市公司，占全國(guó)A股上市公司總數(shù)的8.92%，科技型上市公司眾多，122家企業(yè)在注冊(cè)制下上市，占轄區(qū)上市公司總數(shù)超四分之一，累計(jì)IPO融資1843余億元，有力支持了技術(shù)研發(fā)，其中98%屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、46%是專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，聚集于新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造等北京市支柱產(chǎn)業(yè)。

2023年前三季度，北京轄區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入合計(jì)19.73萬(wàn)億元、利潤(rùn)總額2.53萬(wàn)億元，保持業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)?；貓?bào)投資者意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)，2022年度累計(jì)現(xiàn)金分紅超9500億元，近五年現(xiàn)金分紅累計(jì)超2萬(wàn)億元。

在支持科技創(chuàng)新和服務(wù)“硬科技”等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面，北京證監(jiān)局推動(dòng)資本要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，一批處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的“硬科技”企業(yè)上市。

三方面持續(xù)加大上市公司監(jiān)管

證券時(shí)報(bào)：證監(jiān)會(huì)近期召開(kāi)十余場(chǎng)座談會(huì)，透露將加大對(duì)擬上市企業(yè)督導(dǎo)檢查力度、著重加大對(duì)財(cái)務(wù)造假公司出清力度等重要信息。結(jié)合多年來(lái)一線監(jiān)管工作實(shí)踐，您認(rèn)為，上市公司以及擬上市公司的監(jiān)管重點(diǎn)有哪些？

賈文勤：從一線監(jiān)管工作實(shí)踐看，上市公司監(jiān)管有必要在三方面持續(xù)加大力度。一是強(qiáng)化公司治理監(jiān)管，夯實(shí)上市公司規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，多數(shù)公司治理問(wèn)題的根源在于實(shí)控人、控股股東、董事、監(jiān)事和高管等“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)不足，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理監(jiān)管力度。要緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”。強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)管和培訓(xùn)，同時(shí)緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域。對(duì)股票質(zhì)押、資金占用和違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)隱患，要持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，堅(jiān)決防止“死灰復(fù)燃”。

二是強(qiáng)化違法行為打擊力度，破除造假生態(tài)圈。2023年度，北京轄區(qū)10余家上市公司被立案，立案調(diào)查和行政處罰家數(shù)逐年上升，彰顯了資本市場(chǎng)“零容忍”的監(jiān)管態(tài)度。北京證監(jiān)局將繼續(xù)堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保等惡性違法行為，全力構(gòu)建打擊防范財(cái)務(wù)造假的監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制。加大對(duì)欺詐發(fā)行行為的發(fā)現(xiàn)和查處力度，用好現(xiàn)場(chǎng)檢查手段，堅(jiān)持打早打小，建立以現(xiàn)場(chǎng)檢查為中心節(jié)點(diǎn)，有機(jī)銜接年報(bào)監(jiān)管、移交稽查的監(jiān)管工具鏈，常態(tài)化打擊財(cái)務(wù)造假，并加大對(duì)不同類(lèi)型、不同行業(yè)財(cái)務(wù)造假模式的研究力度。常態(tài)化打擊占用擔(dān)保行為，嚴(yán)厲打擊以財(cái)務(wù)造假方式掩蓋資金占用的惡性行為。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，堅(jiān)持“一案雙查”，構(gòu)建打擊防范財(cái)務(wù)造假的重要防線?！白肥讗骸?，加大“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任追究。對(duì)占用上市公司資金、操縱違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、指使財(cái)務(wù)造假的控股股東、實(shí)際控制人等，從嚴(yán)從重進(jìn)行行政處罰，同時(shí)強(qiáng)化刑事、民事責(zé)任追究?！按驇蛢础?，加大對(duì)配合造假行為的查處力度。嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假伴生違法行為，堅(jiān)決破除造假“生態(tài)圈”。

三是強(qiáng)化退市監(jiān)管，加速風(fēng)險(xiǎn)公司出清。北京證監(jiān)局將繼續(xù)堅(jiān)定不移強(qiáng)化退市監(jiān)管工作，前移監(jiān)管端口，加強(qiáng)年報(bào)監(jiān)管。以年報(bào)為抓手，綜合運(yùn)用約談、問(wèn)詢、督導(dǎo)等手段做好年報(bào)事前事中監(jiān)管，緊盯業(yè)績(jī)預(yù)告大幅修正、財(cái)務(wù)“洗澡”等重點(diǎn)問(wèn)題，壓實(shí)上市公司主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任。嚴(yán)厲打擊惡意規(guī)避退市行為。緊盯退市風(fēng)險(xiǎn)公司，對(duì)涉嫌通過(guò)財(cái)務(wù)造假、濫用會(huì)計(jì)估計(jì)、購(gòu)買(mǎi)審計(jì)意見(jiàn)等手段惡意規(guī)避退市或規(guī)避退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司果斷開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，并加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動(dòng)，同時(shí)追究公司及中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，堅(jiān)決清除害群之馬。深化央地協(xié)作，凝聚工作合力。依托北京市金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，堅(jiān)定不移執(zhí)行常態(tài)化退市機(jī)制，暢通資本市場(chǎng)出口，確?！巴说南隆⑼说姆€(wěn)”。

健全促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展長(zhǎng)效工作機(jī)制

證券時(shí)報(bào)：北京證監(jiān)局在落實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展電視電話會(huì)議精神，走訪上市公司過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？解決了哪些問(wèn)題？

賈文勤： 1月31日，在北京市靳偉副市長(zhǎng)親自帶領(lǐng)下，北京證監(jiān)局會(huì)同市國(guó)資委、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、海淀區(qū)、昌平區(qū)、石景山區(qū)等部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展調(diào)研座談，聽(tīng)取三家上市公司發(fā)展中的問(wèn)題、困難及訴求，現(xiàn)場(chǎng)集中“會(huì)診”并研究分類(lèi)解決措施，切實(shí)幫助企業(yè)解決困難，表明了支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的堅(jiān)定態(tài)度。目前，市有關(guān)部門(mén)已對(duì)上市公司現(xiàn)場(chǎng)走訪中提出的問(wèn)題建立臺(tái)賬，逐一明確責(zé)任單位和辦理期限。

北京證監(jiān)局將以此次走訪工作為契機(jī)，凝聚各方共同促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的共識(shí)，推動(dòng)建立健全長(zhǎng)效工作機(jī)制。擴(kuò)大走訪服務(wù)企業(yè)范圍，會(huì)同市地方金融監(jiān)督管理局動(dòng)員各區(qū)金融辦走訪區(qū)級(jí)重點(diǎn)企業(yè)，協(xié)調(diào)解決存在問(wèn)題，加大對(duì)區(qū)級(jí)優(yōu)質(zhì)上市公司的支持力度。將推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展工作與北京市的服務(wù)管家、服務(wù)包機(jī)制結(jié)合起來(lái)，將走訪中了解到的企業(yè)訴求納入服務(wù)包，細(xì)化落實(shí)措施和責(zé)任單位專(zhuān)門(mén)推進(jìn)，做好對(duì)上市公司的精準(zhǔn)服務(wù)。繼續(xù)推進(jìn)開(kāi)展第二輪走訪工作，完善與優(yōu)質(zhì)上市公司常態(tài)化溝通機(jī)制，暢通政企溝通交流渠道，同時(shí)通過(guò)走訪宣講大政方針和政策支持，引導(dǎo)企業(yè)家堅(jiān)定信心，樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，高質(zhì)量規(guī)范發(fā)展。

證券時(shí)報(bào)：下一步，北京證監(jiān)局計(jì)劃從哪些方面推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展？

賈文勤：在支持北交所提質(zhì)擴(kuò)容方面，北京證監(jiān)局2022年以來(lái)累計(jì)推動(dòng)80余家基礎(chǔ)層公司快速晉級(jí)創(chuàng)新層。截至2023年末，北交所上市公司已達(dá)239家，其中北京轄區(qū)22家，均來(lái)自先進(jìn)制造業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；轄區(qū)共有新三板掛牌公司787家，其中創(chuàng)新層189家，位居全國(guó)前列。

下一步，北京證監(jiān)局將從三方面著手推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展。一是嚴(yán)把入口關(guān)，督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)切實(shí)提高信息披露質(zhì)量，從源頭提升上市公司質(zhì)量，大力吸引和培育一批創(chuàng)新成色足、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)性強(qiáng)、公司治理水平高的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)在北交所上市。二是持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)和環(huán)境，進(jìn)一步加大對(duì)上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度，督促、警示“看門(mén)人”切實(shí)歸位盡責(zé)；并引導(dǎo)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)加大力度開(kāi)發(fā)契合北交所市場(chǎng)特點(diǎn)的產(chǎn)品，加大對(duì)北交所市場(chǎng)投資力度，吸引更多資金入市，提高市場(chǎng)交易活躍度。三是提升北交所服務(wù)首都能力，北交所做大做強(qiáng)是北京市“兩區(qū)”建設(shè)的重要組成部分，北交所高質(zhì)量發(fā)展也必將進(jìn)一步服務(wù)“兩區(qū)”建設(shè)及北京國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè)，北京證監(jiān)局將立足自身優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮好北交所服務(wù)首都的橋梁紐帶作用。