基本信息

發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2013]10號

效力級別部門規(guī)范性文件

時效性現(xiàn)行有效

發(fā)布日期2013-02-18

實施日期2013-06-01

發(fā)布機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會

第一條

為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務(wù)，維護基金份額持有人合法權(quán)益，促進基金行業(yè)和資本市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機構(gòu)是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu)（以下簡稱私募證券基金管理機構(gòu)）。

第三條

資產(chǎn)管理機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請開展基金管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

第五條

申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好； （二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效； （三）最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)?。?/span> （四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間； （五）為基金業(yè)協(xié)會會員； （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條

證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元； （二）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第七條

保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元； （二）最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

第八條

私募證券基金管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元； （二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

第九條

資產(chǎn)管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)的申請進行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。

第十條

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第十一條

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面的支持。

第十二條

資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。 高級管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。

第十四條

中國證監(jiān)會依照法律法規(guī)對資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第十五條

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條

證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。 股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十八條

本規(guī)定自2013年6月1日起施行。 附件：資產(chǎn)管理機構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)申請材料清單 附件